Le 26 septembre 2022, l’OFAC a annoncé que CA Indosuez Suisse SA (CAIS), filiale indirecte de Crédit Agricole Corporate and Investment Bank (CACIB), avait accepté de remettre 720 258 $ pour régler sa responsabilité civile potentielle pour des violations apparentes des régimes de sanctions des États-Unis contre Cuba, la Russie, l’Iran, le Soudan et la Syrie. Avis et autorisation d’application.
Entre avril 2013 et avril 2016, le PCSRA a permis à 17 clients basés en Iran, en Syrie, au Soudan, en Crimée et à Cuba d’acheter des titres émis par des sociétés américaines par l’intermédiaire de courtiers américains et d’autres participants au marché américain, totalisant 240 transactions d’une valeur de 2 050 780 $, et a permis au clients à s’engager dans 33 transactions commerciales totalisant 1 025 400 $ par l’intermédiaire de correspondants bancaires américains. CAIS n’aurait pas pleinement mis en œuvre un programme de conformité aux sanctions mondiales adopté par CACIB et sa société mère ultime Crédit Agricole SA (CASA).
L’OFAC a déclaré que l’affaire démontre :
- l’importance pour les institutions financières étrangères de mettre en œuvre et de maintenir des contrôles efficaces de conformité aux sanctions, en particulier si leurs secteurs d’activité impliquent des transactions transitant par le système financier américain ;
- que les institutions financières qui exercent leurs activités dans plusieurs juridictions et sur un certain nombre de gammes de produits devraient veiller à ce que leurs contrôles de conformité soient mis en œuvre de manière cohérente pour tous les produits et gammes d’activité concernés, le cas échéant en fonction des risques ;
- comment les institutions financières peuvent bénéficier de l’intégration des données KYC dans leurs plateformes de filtrage des sanctions ;
- la valeur des contrôles de test et d’audit pour identifier les problèmes liés au respect des sanctions, les signaler à l’OFAC et mettre en œuvre de manière proactive les mesures correctives appropriées ; autre
- que les filiales mondiales, lorsqu’elles sont chargées de mettre en œuvre les politiques de conformité d’une société mère, doivent le faire en temps opportun et de manière efficace.
L’OFAC a également déclaré que, conformément à la FAQ 335, elle encourage les entreprises opérant dans le secteur des valeurs mobilières, y compris les intermédiaires et les dépositaires de valeurs mobilières, à mettre en œuvre des mesures qui atténuent le risque de fournir des services à / ou de négocier des biens dans lesquels il existe une propriété ou un autre intérêt. des parties soumises aux sanctions américaines.
